מייסד Archegos Capital Management, סונג קוק "ביל" הוואנג, הורשע בהונאה והאשמות אחרות על ידי חבר מושבעים בבית משפט פדרלי במנהטן במשפט פלילי שבו האשימו אותו התובעים במניפולציה בשוק לקראת קריסת חברת ההשקעות הפרטית שלו ב-36 מיליארד דולר ב-2021. .
ביום רביעי, חבר המושבעים, שהחל את הדיונים ביום שלישי, מצא את הוואנג אשם ב-10 מתוך 11 סעיפי אישום פליליים, ואת פטריק האליגן, סגנו ונאשם משותף לארכיגו, אשם בכל שלושת הסעיפים שעמד בפניו. הוואנג והאליגן ישבו לצדם של עורכי הדין שלהם בזמן שהכרעת הדין הוקראה על ידי גורם ראשי רך.
השופט המחוזי של ארצות הברית, אלווין הלרשטיין, קבע את גזר הדין ל-28 באוקטובר. שני הגברים יישארו חופשיים בערבות.
התמוטטות הארכיגו שלח גלי הלם על פני וול סטריט ועורר ביקורת רגולטורית בשלוש יבשות. התובעים אמרו שהוואנג והאליגן שיקרו לבנקים כדי להשיג מיליארדי דולרים שבהם השתמשו כדי לשאוב באופן מלאכותי את מחירי המניות של מספר חברות ציבוריות. המשפט החל במאי.
הוואנג, בן 60, הודה בחפותו בסעיף אחד של קונספירציית סחיטה, שלוש עבירות של הונאה ושבע עבירות של מניפולציות בשוק. האליגן, בן 47, הודה בחפותו בסעיף אחד של קונספירציית סחיטה ובשתי עבירות הונאה. האליגן היה סמנכ"ל הכספים ב-Archegos.
כעת הם צפויים לעונשים מקסימליים של 20 שנות מאסר על כל אישום בו הורשעו, אם כי סביר להניח שכל עונש יהיה נמוך בהרבה ויוטל על ידי השופט בהתבסס על מגוון גורמים.
כאשר ההאשמות היו הובא בשנת 2022משרד המשפטים האמריקני כינה את המקרה דוגמה למחויבותו לתת דין וחשבון לאנשים המעוותים ומונות את השווקים הפיננסיים בארה"ב.
המושבעים שמעו את טיעוני הסיום ביום שלישי.
התפרצות
המשפט התרכז בהתפוצצות המשרד המשפחתי של הוואנג, Archegos, שהסב הפסדים של 10 מיליארד דולר לבנקים עולמיים ולפי התובעים, גרם להפסדים של יותר מ-100 מיליארד דולר בחברות בתיק שלה. התובעים אמרו כי מעשיו של הוואנג פגעו בשווקים הפיננסיים בארה"ב וכן במשקיעים רגילים, וגרמו להפסדים משמעותיים לבנקים, למשתתפים בשוק ולעובדי ארצ'גוס.
הוואנג צבר בחשאי אחזקות גדולות במספר חברות מבלי להחזיק בפועל במניות שלהן, לדברי התובעים. הוואנג שיקר לבנקים לגבי גודל הפוזיציות הנגזרות של ארצ'גוס כדי ללוות מיליארדי דולרים שהוא וסגניו השתמשו אז כדי לנפח באופן מלאכותי את מניות הבסיס, אמרו התובעים.
האליגן הואשם על ידי תובעים בכך ששיקר לבנקים ואפשר את התוכנית הפלילית.
במהלך ויכוחי הסיום, עוזר התובע האמריקני אנדרו תומס אמר למושבעים, "עד 2021, השקרים והמניפולציות של הנאשמים לכדו כמעט תריסר מניות וחצי מוול סטריט בהונאה של 100 מיליארד דולר, הונאה שהתרסקה תוך מספר ימים. ."
צוות ההגנה של הוואנג צייר את כתב האישום כ"תיק המניפולציות האגרסיביות ביותר בשוק הפתוח" שהובאו אי פעם על ידי התובעים האמריקאים. עורך דינו של הוואנג, בארי ברקה, אמר למושבעים בטיעון הסיום שלו כי התובעים הפלילו שיטות מסחר אגרסיביות אך חוקיות.
הסוחר הראשי של ארצ'גוס, וויליאם טומיטה, וקצין הסיכונים הראשי, סקוט בקר, העידו כעדי תביעה לאחר שהודו באישומים הקשורים והסכימו לשתף פעולה בתיק.
לפי משרד התובע האמריקאי למחוז הדרומי של ניו יורק, שהביא את התיק, עמדותיו של הוואנג האפילו על אלה של המשקיעים הגדולים של החברות, והעלו את מחירי המניות. בשיאו, התובעים אמרו לארכיגוס היו נכסים של 36 מיליארד דולר וחשיפה של 160 מיליארד דולר למניות.
כשמחירי המניות ירדו במרץ 2021, הבנקים דרשו הפקדות נוספות, שארצ'גוס לא יכלו לבצע. לאחר מכן, הבנקים מכרו את המניות שתומכות בהחלפות של הוואנג, ומחקים שווי לכאורה של 100 מיליארד דולר לבעלי המניות ומיליארדים בבנקים, כולל 5.5 מיליארד דולר עבור קרדיט שוויצריכעת חלק מ-UBS, ו-2.9 מיליארד דולר עבור Nomura Holdings.
